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申万证券本固支部董事行贿150万 执业文凭被撤消判刑2年半

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  原申万证券从业职员利用职务之便,合法收受好处150万元。日前,中国证券业协会公布对边晓磊采与自律惩戒措施的决定。

  决定显示,根据证监会机构部移交的《对于倡议对边晓磊采取自律惩戒措施的函》及《上海市缓汇区人平易近法院刑事判决书》(2017沪0104刑初606号)、《上海市第一中级国民法院刑事裁定书》(2017沪01刑末1716号),边晓磊做为证券业从业人员,在申万宏源(000166,股吧)证券有限公司任职期间,存在利用职务便利违规收受好处费的行动。

  中国证券业协会协会认为,边晓磊的上述行为违反了《证券业从业人员执业行为原则》第九条的相关规定。

  中国证券业协会表现,根据《中国证券业协会自律监察案件解决规矩》等相干划定,决议对付边晓磊采用刊出执业文凭的规律处罚,三年没有受理执业证书请求,WWW.AP888.COM。同时,上述自律奖戒办法记进证监会及协会诚疑信息治理体系。

  依照中国证券业协会颁布的情形,跟讯网正在中国裁判文书网找到了上述裁决。

  判决书显著,2013年11月起,边晓磊在担负现改名为申万宏源证券有限公司牢固支益融资总部营业部董事时代,担任为中恒通(祸建)机器制作无限公司非公然刊行公募债券。

  2014年8月,边晓磊利用其背责推荐宾户认购债券的职务方便,违背司法规定,应用其姐妇银止账户不法收受中恒通公司卢某某(另案处置)付出的利益费合计钱150万元。

  2017年3月1日,原告人边晓磊接公安人员德律风告诉后自动大公安构造投案,照实供述上述犯法现实。案收后,边晓磊经过家眷加入了人平易近币150万元赃款。

  徐汇区人民法院一审认为,被告人边晓磊身为金融公司工作人员,利用职务上的便利,在金融营业运动中不法收受别人人民币150万元,为他人谋取好处,数额宏大,其行为已形成非国度任务人员行贿罪。按照《刑法》规定,判决边晓磊犯非国家工作人员纳贿功,判处有期徒刑发布年六个月。

  和讯网留神到,边晓磊波及的中恒通(福建)机械制造有限公司私募债刊行过程当中,借已经被投资者两次举报。

  据此前媒体报导,2014年7月,本申银万国证券流动收益总部履行副总边晓磊经由过程先容人夏破峰,背圆老师推举购置中恒通(福建)机械造制有限公司2014年中小企业私募债券(“14中恒02”)。

  2016年2月“14中恒02”呈现根天性违约。7月27日,谈判赚付有望下,方前死以为本人在投资环顾打仗的相闭机构跋嫌背规,包含他在内的20多名投资者向上海证监局、上海银监局等多部分真名告发赞扬。

  依据中国证券业协会最新公布的信息显示,边晓磊的证书状况已隐示“离任”。


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